根据官网APP的证监证券消息，证监会近日对天风证券股份有限公司（简称天风证券）（601162.SH）因涉嫌为武汉当代科技产业集团股份有限公司（简称当代集团）提供非法融资及信息披露违规行为，天风做出行政处罚及市场禁入的违法初步通知。
经过调查，进行天风证券在2020年至2022年期间，严格违法为主要股东当代集团提供融资，处罚并未按照规定披露与当代集团的证监证券关联交易。因其与当代集团共同实施上述违法行为，天风严重侵犯了证券法律法规。违法湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的进行最高罚款，对9名责任人员合计处以3480万元的严格罚款；此外，对当代集团实际控制人艾路明、处罚天风证券前董事长余磊及前副总裁兼财务总监许欣，证监证券采取终身证券市场禁入的天风措施。湖北证监局还拟对天风证券及相关人员因违法行为采取暂停相关业务、违法责令处分及监管谈话等措施。上海证券交易所也将依规对天风证券、当代集团及相关责任人员给予纪律处分。
为切实维护投资者的合法权益，证券监管部门持续提升处罚效能，湖北省积极行动，已将当代集团所持有的天风证券股权转让给湖北省相关企业，从而保障了天风证券的经营。此次处罚将促进天风证券在公司治理和合规风险管理方面的进一步完善，确保其稳健经营。
公司治理是上市公司高质量发展的基础，而合规风险控制则是证券公司稳健发展的关键。天风证券的违法案例反映出大股东滥用权利、非法融资、损害证券公司利益，以及证券公司突破合规底线、配合股东违法行为的严重性，这都必须依法严惩。未来，证监会将继续以“追首恶”与“打帮凶”相结合，严格打击类似违法行为。同时，督促证券行业借鉴案例，深刻反思，全面加强公司治理和合规风险管理，推动行业文化建设，坚决做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。
本文选自证监会，官网编辑：陈雯芳。